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美证监会起诉马斯克证券欺诈,特斯拉股价盘后暴跌13%

作者:老K维权   来源:老K维权  热度:103  时间:2018-09-28
特斯拉CEO埃隆·马斯克因涉嫌证券欺诈被SEC起诉,同时,SEC正试图阻止马斯克继续担任上市公司的高管或董事。 图/Reuters根据美国证监会(SEC)周四提交的一份文件,特斯拉CEO埃隆·马


特斯拉CEO埃隆·马斯克因涉嫌证券欺诈被SEC起诉,同时,SEC正试图阻止马斯克继续担任上市公司的高管或董事。

 

/Reuters

根据美国证监会(SEC)周四提交的一份文件,特斯拉CEO埃隆·马斯克因涉嫌证券欺诈被起诉。据CNBC,尽管这份文件的被告没有提及特斯拉,但特斯拉也有可能被起诉。

 

受此消息影响,特斯拉股价盘后下跌近40美元,跌幅超过13%

/Google

SEC的诉讼中称,马斯克发布了“虚假和误导性”的陈述,且没有即时通知监管机构公司重大事项。同时,SEC正试图阻止马斯克继续担任上市公司的高管或董事。

 

 “一家上市公司的董事长兼CEO要对股东负责,”SEC执法部门主任Stephanie Avakian在新闻发布会上表示,“这些责任包括对事实一丝不苟,向投资者做出陈述的准确性,无论是通过新闻稿等传统方式还是推特等社交媒体。”

 

在诉讼文件中和新闻发布会上,SEC官员都在竭力说明马斯克的粗心大意和行为的不稳定,包括威胁特斯拉做空者,用象征大麻文化的420美元私有化价格取悦女友。

 

马斯克在一则声明中称这些指控“毫无道理”,并表示他“从不妥协”他的诚信。

 

“SEC的这一不合理行为让我感到非常难过和失望,”马斯克称,“我始终以真理、透明度、投资者的最大利益来采取行动。诚信是我生命中最大的价值,事实将证明我从未以任何方式妥协这一点。”

 

据华尔街日报报道,SEC此前试图与马斯克达成一份和解协议,准备在周四早上发布。但在马斯克的律师表示对协议不再感兴趣后,SEC立即提交了诉讼的法律文件。

 

此前,马斯克发布推特,称考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化,且“资金已获保障”。而SEC在诉讼中称,马斯克实际上都没有开始讨论关键的交易条款,包括价格以及潜在资金源,更不必说确认“已获保障”。

 

“无论是名人的身份地位还是科技创新者的声誉,都不能在证券法前豁免马斯克,”Avakian称。

 

值得注意的是,特斯拉本月早些时候表示,司法部已经开始对马斯克的推特展开刑事调查。

 

走向末路的马斯克

 

“埃隆就是特斯拉,特斯拉就是埃隆,”汽车研究公司Kelley Blue Book执行出版人Karl Brauer表示,“埃隆达阵得分或赢得大满贯当然很棒,但当有负面消息围绕他是就会很糟。”

 

马斯克的反复无常让投资者、股东、空头都很头疼,SEC诉讼中提出让马斯克下台的要求或许让他们很高兴。

 

在马斯克接受纽约时报采访前,特斯拉董事会就萌生了让马斯克下台的想法。特斯拉董事会在寻找首席运营管或者说时2号高管,直接在马斯克领导下工作,以应对马斯克在推特上随意的发言和不堪重负的身体。

 

马斯克则在采访时对此很愤怒,他重申,没有放弃主席或是CEO的计划。

 

但在她前女友Grimes爆出特斯拉使用娱乐性毒品后,关于马斯克下台的消息再度传出。通用汽车副董事Bob Lutz认为马斯克应该退位,称没有投资者想让马斯克继续当CEO;纽约大学副教授Eggers称马斯克可能会愿意当二把手。

 

上个月底,路透报道称,BlackRock运行的基金投票赞成股东欲将马斯克从董事会主席变为独立董事的提案。本月初,马斯克在电台节目中公然吸食大麻也引起了轩然大波。

 

另一方面,特斯拉高管的不断离职也让马斯克的人事管理能力饱受质疑。自上个月起,特斯拉的首席人事官、首席会计官、全球财务与运营副总裁、全球供应管理副总裁等多名大将相继离职。

 

不过,也有认为马斯克在特斯拉的作用仍无可替代。晨星研究服务公司的分析师Dacid Whiston表示,没有马斯克的特斯拉可能会在筹集资金上遇到更多困难。Whiston称:“如果没有马斯克,特斯拉只是一家烧钱严重且负债累累的汽车公司。”

 

目前,对马斯克而言,最严重可能会被SEC永久禁止担任上市公司高管或董事;若刑事罪名成立,马斯克不仅要被罚更多的钱,还可能要蹲大牢。

 

马斯克私有化时间线

 

美国时间8月7日,特斯拉CEO马斯克发布推特,称考虑以每股420美元的价格把特斯拉私有化,且资金已获保障。特斯拉股价立即涨11%。

 

次日特斯拉官方发布声明,称马斯克已经与董事会多次会面,评估私有化的事宜。SEC也就马斯克的推特发出问询函。

 

8月12日,彭博社报道,沙特阿拉伯主权财富基金(PIF)可能参与特斯拉的私有化计划。

 

8月13日,马斯克发布公开声明,解释了上周推特引起的疑问,包括17年就与PIF商讨过私有化事宜。同日,马斯克推特上称,银湖和高盛将作为特斯拉私有化的金融顾问,但相继被否认。

 

8月14日,特斯拉董事会任命一个由三位董事组成的特别委员会,就马斯克的私有化提议决定下一步行动。

 

8月15日,SEC向特斯拉发送传票,调查私有化计划以及马斯克关于资金源的陈述。次日,SEC展开对马斯克的言论是否针对空头的调查。

 

8月16日,马斯克在接受纽约时报采访时表示,420美元的私有化价格大约是股价的20%溢价,并非代表大麻文化。同时他在推特中指的是沙特阿拉伯政府2500亿美元投资基金的潜在投资,他在7月31日与PIF的代表展开了会谈。该采访致使特斯拉股价暴跌8.9%。

 

8月22日,马斯克女友Grimes的好友Banks在推特上晒出聊天记录,包括马斯克私有化定价420美元是因为对大麻很有兴趣。

 

8月24日,特斯拉发布官方声明,称马斯克放弃了私有化的想法。

 

9月6日,香橼研究(Citron Research)主编、著名的特斯拉空头Andrew Left起诉特斯拉及其CEO马斯克涉嫌证券欺诈。

 

9月18日,美国司法部对马斯克的推特言论展开刑事侦查。

 

9月27日,SEC向马斯克发起诉讼,诉讼理由如下:

 

马斯克(1)未与基金公司或任何其他资金来源就私人交易达成任何条款; (2)在7月31日的会议后,与沙特主权财富基金的代表没有任何实质性进展; (3)从未与任何潜在的资金来源讨论过420美元的股票私有化交易; (4)没有联系任何其他潜在的战略投资者来评估他们参与私有化交易的兴趣; (5)没有联系现有的特斯拉股东,以评估他们作为私营公司继续投资特斯拉的权益; (6)未正式聘请任何法律或财务顾问协助私有化交易; (7)尚未确定散户投资者是否可以继续投资作为私营公司的特斯拉; (8)尚未确定特斯拉机构投资者是否对非流动性持股有限制; (9)尚未确定哪些监管机构批准被需要以及批准是否会被满足。

 

(完)

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